未按规定实走客户身份识别职守 东莞证券被罚80万

时间:2020-12-24  来源:未知   作者:admin

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  原标题:快望 | 未按规定实走客户身份识别职守,东莞证券被罚80万

图片来源:视觉中国图片来源:视觉中国

  记者 | 李俊洁

  编辑 | 张一诺

  12月24日,中国人民银走武汉分走公布一则罚单,剑指东莞证券股份有限公司湖北分公司。

  罚单表现,东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定实走客户身份识别职守,中国人民银走武汉分走对其处以罚款80万元,该公司的两名高管也受到了响答责罚。

  汪文(时任东莞证券股份有限公司湖北分公司公司总经理)、邹婷(时任东莞证券股份有限公司湖北分公司相符规风控主管),二人对东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定实走客户身份识别职守的作恶违规走为均负有责任。中国人民银走武汉分走对二人别离处以罚款3.5万元、1万元。

  据报道,今年10月东莞证券迎来新任总经理,锦龙股份(维权)曾外示今年的经营发展计划是积极推进东莞证券的IPO做事。

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责任编辑:陈志杰